公募基金份额发售前,基金托管人应在指定网址登载的文件包括()-2021年证券从业资格考试答案

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公募基金份额发售前,基金托管人应在指定网址登载的文件包括()。Ⅰ.公募基金发售公告Ⅱ.基金合同Ⅲ.基金托管协议Ⅳ.基金招募说明书

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ

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答案解析:基金托管人在基金份额发售的3日前,将基金合同、托管协议登载在托管人网站上。

非跨境ETF,其交易日的基金份额净值通过证券交易所行情发布系统于()揭示。

A、下1个节假日前

B、次2个工作日内

C、次1个工作日内

D、当日

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股权投资基金实务中,随售权一般会涉及锁定期的规定,通常情况下,关于持股锁定期的说法正确的是()。Ⅰ.锁定的对象是创始人股东的股份Ⅱ.锁定的对象是财务投资者股东的股份Ⅲ.在其他股东同意的情况下可以豁免锁定期Ⅳ.在其他股东同意的情况下也不能豁免锁定期

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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关于证券投资基金的类别,以下说法正确的包括()。Ⅰ.按照运作方式,证券投资基金分为一对一型和一对多型Ⅱ.按照法律形式,证券投资基金分为契约型和公司型Ⅲ.按照资金募集方式,证券投资基金分为公募型和私募型Ⅳ.按照投资对象,证券投资基金分为传统型和另类型

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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答案解析:Ⅰ项说法错误:依据运作方式的不同,可以将证券投资基金分为封闭式基金与开放式基金。

Ⅱ项说法正确:依据法律形式的不同,基金可分为契约型基金与公司型基金。
Ⅲ项说法正确:依据资金募集方式,可以分为公募基金和私募基金两类。

基金托管人的作用不包括下列哪些?

A、规范基金运作

B、保护投资者权益

C、承担基金资产估值主要责任

D、保管财产安全

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以下适用于基金产品注册普通程序的是()。Ⅰ.QDII基金Ⅱ.交易型指数基金Ⅲ.货币市场基金Ⅳ.基金中基金(FOF)

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析:分级基金、基金中基金(FOF)及中国证监会认定的其他特殊产品暂不实行简易程序,按照普通程序注册。

股权投资基金对早期企业的常用估值方法是()。

A、成本法

B、经济增加值法

C、贴现现金流法

D、相对价值法

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全球投资业绩标准(GIPS)采用()要求不同期间的利率具有连续性。

A、算数加权平均

B、几何平均方式

C、时间加权平均

D、规模加权平均

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答案解析:全球投资业绩标准(GIPS)必须采用经现金流调整后的时间加权收益率。不同期间的回报率必须以几何平均方式相连接。

证券投资基金的法律形式不包括()。

A、契约型

B、公司型

C、有限合伙型

D、个人独资型

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答案解析:证券投资基金按照法律形式,可以分为契约型、公司型、有限合伙型等形式

基金财务报告的披露人是()。

A、基金管理人

B、基金销售人

C、基金托管人

D、基金份额持有人

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答案解析:基金财务报告的披露人是基金管理人