考试题目来于：搜答案网站（http://gongxuke.net/）

根据全面性原则,基金管理人内部控制应涵盖的环节包括()。Ⅰ.资金募集Ⅱ.投资研究与运作Ⅲ.基金托管Ⅳ.信息披露

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：公需科目题库搜索

答案解析：全面性原则要求基金管理人内部控制制度应当涵盖公司经营管理的各个环节，不得留有制度上的空白或漏洞。

股权投资基金清算必要程序不包括()。

A、成立清算小组

B、支付清算费用

C、编制清算报告

D、召开合伙人会议决策项目退出事项

正确答案：公需科目题库搜索

ETF场内申购、赎回的交易规则,以下说法正确的是()。Ⅰ.场内申购和赎回的ETF采用金额申购、份额赎回的方法Ⅱ.场内申购和赎回的ETF采用金额申购、金额赎回的方法Ⅲ.场内申购和赎回的ETF采用份额申购、份额赎回的方法Ⅳ.场内申购和赎回的ETF采用金额申购、份额赎回的有证券组合和现金替代等

A、Ⅰ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅲ、Ⅳ

正确答案：公需科目题库搜索

下列关于基金管理人内部控制的健全性原则,说法错误的是()。

A、内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门(或机构)和各级人员,并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节

B、内部控制必须覆盖到所有人员

C、要求各部门之间、人员之间相互配合、协调同步、紧密衔接

D、基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持完全独立

正确答案：公需科目题库搜索

答案解析：健全性指内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门（或机构）和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。基金管理人内部控制必须覆盖所有人员，要求各部门之间、人员之间应相互配合、协调同步、紧密衔接，避免只管相互牵制而不顾办事效率的做法，导致不必要的扯皮和脱节现象。为此，必须做到既相互牵制，又相互协调，保证经营管理活动连续、有效地进行。

基金销售机构的准入条件说法错误的是

A、制定了完善的资金清算流程

B、运作规范稳定

C、至少有15名基金从业人员

D、有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度

正确答案：公需科目题库搜索,法宣在线帮手weixin：（go2learn_net）

答案解析：

基金销售机构的准入条件：

(1)具有健全的治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行；

(2)财务状况良好，运作规范稳定；

(3)有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施；

(4)有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施，且符合中国证监会对基金销售业务信息管理平台的有关要求，基金销售业务的技术系统已与基

( )年8月,成立淄博乡镇企业投资基金,这是我国第一只公司型创业投资基金。

A、1993

B、1994

C、1995

D、1996

正确答案：公需科目题库搜索

答案解析：1993年8月，成立淄博乡镇企业投资基金，并在上海证券交易所上市，这是我国第一只公司型创业投资基金。

下列选项中,发生股权投资基金所有者权益变动的是()。Ⅰ.投资者缴购资金Ⅱ.基金进行收益分配Ⅲ基金向普通合伙人支付业绩报酬Ⅳ.有限合伙人向第三方转让其在基金中持有的份额

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ

正确答案：公需科目题库搜索

一个合格境内机构投资者(QDII)的相关主体不包括()。 

A、.基金管理人

B、基金托管人

C、中国证监会

D、境外投资顾问

正确答案：公需科目题库搜索

答案解析：一个合格境内机构投资者（QDII）的相关主体不包括中国证监会。一个合格境内机构投资者（QDII）的相关主体有基金管理人、基金托管人、境外投资顾问。

2005年11月,颁布( )。

A、《关于促进股权投资企业规范发展的通知》

B、《私募投资基金监督管理暂行办法》

C、《创业投资企业管理暂行办法》

D、《关于私募股权基金管理职责分工的通知》

正确答案：公需科目题库搜索

答案解析：2005年11月，颁布《创业投资企业管理暂行办法》。2011年11月发布《关于促进股权投资企业规范发展的通知》；2013年6月，中央编办发出《关于私募股权基金管理职责分工的通知》；2014年8月，中国证监会发布《私募投资基金监督管理暂行办法》。

中国证监会派出机构对以下哪些机构进行日常监管?()Ⅰ.辖区内的基金公司Ⅱ.辖区内的基金销售机构Ⅲ.辖区内异地基金管理公司的子公司

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ

C、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅲ

正确答案：公需科目题库搜索,继续教育帮手薇xin(xzs9519)