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703、下列关于我国股票市场结构的说法中,正确的有()。
A、我国目前的场内市场主要由上海证券交易所和深圳证券交易所的三个板块组成
B、上海证券交易所规定,A股交易数量在30万股(含)以上的,可以采用大宗交易方式
C、上海证券交易所由主板市场和中小板市场组成
D、全国中小企业股份转让系统是经中国证监会批准设立的全国性证券交易场所
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答案解析：本题考核我国股票市场结构。上海证券交易所规定，证券单笔买卖达到如下最低限额的，可以采用大宗交易方式（1）A股交易数量在50万股(含)以上，或交易金额在300万元(含)人民币以上；（2）B股交易数量在50万股(含)以上，或交易金额在30万美元(含)以上，因此选项B的说法错误；上海证券交易所全部为主板市场：深圳证券交易所的部分为主板市场，因此选项C的说法错误；全国中小企业股份转让系统是经“国务院”批准
707、根据《上海证券交易所股票上市规则》规定,下列哪些情况下证交所不会对股票实施退市风险警示()。
A、最近一个会计年度经审计的营业收入低于1000万元
B、最近一个会计年度的财务会计报告被会计师事务所出具无法表示意见或者否定意见的审计报告
C、未在法定期限内披露年度报告或者中期报告,且公司股票已停牌两个月
D、股权分布不具备上市条件,但公司在规定的一个月内向本所提交解决股权分布问题的方案,并获得本所同意
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答案解析：本题考核股票暂停上市与终止上市。《上海证券交易所股票上市规则》规定：上市公司出现以下情形之一的，本所对其股票实施退市风险警示：（1）最近两个会计年度经审计的净利润连续为负值或者被追溯重述后连续为负值；（2）最近一个会计年度经审计的期末净资产为负值或者被追溯重述后为负值；（3）最近一个会计年度经审计的营业收入低于1000万元或者被追溯重述后低于1000万元；（4）最近一个会计年度的财务会计报告被会计
704、下列关于我国股票市场结构的说法中,正确的是()。
A、我国目前的场内市场主要由上海证券交易所和深圳证券交易所的三个板块组成
B、上海证券交易所规定,A股交易数量在30万股(含)以上的,可以采用大宗交易方式
C、上海证券交易所由主板市场和中小板市场组成
D、全国中小企业股份转让系统是经中国证监会批准设立的全国性证券交易场所
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答案解析：本题考核我国股票市场结构。上海证券交易所规定，证券单笔买卖达到如下最低限额的，可以采用大宗交易方式（1）A股交易数量在50万股(含)以上，或交易金额在300万元(含)人民币以上；（2）B股交易数量在50万股(含)以上，或交易金额在30万美元(含)以上，因此选项B的说法错误；上海证券交易所全部为主板市场：深圳证券交易所的部分为主板市场，因此选项C的说法错误；全国中小企业股份转让系统是经“国务院”批准
702、下列关于非上市公众公司核准的规定中,说法不正确的是()。
A、股份有限公司的股票向社会公开转让的,只有转让后导致股东人数超过200人时才成为非上市公众公司
B、非公开转让股票导致股东累计超过200人的,应当自行为发生之日起3个月内,按照中国证监会有关规定制作申请文件
C、非公开转让股票导致股东累计超过200人的,如果在3个月内将股东人数降至200人以内的,可以不提出申请
D、已经成为非上市公众公司的,其向规定的特定对象发行股票的,需要经过核准
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答案解析：本题考核非上市公众公司的相关规定。根据规定，股份有限公司的股票向社会公开转让的，应当向证监会提出申请，申请前，董事会应当依法就股票公开转让的具体方案作出决议，并提请股东大会批准，股东大会决议必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过，核准后该公司被定性为非上市公众公司，因此选项A的说法错误；非上市公众公司向特定对象发行股票，必须向中国证监会提出核准，而且发行对象必须只能是中国证监会规定的特定对
700、根据规定,当事人以下列财产设定抵押,抵押权自登记时设立的是()。
A、正在建造的学校教学楼
B、正在建造的商品房
C、正在建造的列车
D、汽车
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答案解析：本题考核抵押登记的规定。根据《物权法》的规定，（1）学校的教学设施不得作为抵押财产，因此选项A错误。（2）正在建造的建筑物设定抵押，应当办理抵押登记，抵押权自登记之日起设立，因此选项B符合题意。（3）正在建造中的船舶、航空器可以设定抵押，但正在建造中的其他交通运输工具，不得作为抵押财产，因此选项C错误。
705、关于股票交易,下列表述正确的是()。
A、投资者可以自行进入证交所进行股票交易
B、投资者必须书面委托该证券公司代其买卖证券
C、我国上海与深圳两家证券交易所的交易时间为每周一至周五开市,法定假日不开市
D、交易市场开市后,如遇偶发事故,可宣布暂停交易。在宣布之前已成交的买卖无效
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答案解析：本题考核股票交易。进入证券交易所参与集中交易的，必须是证券交易所的会员。投资者如欲参与证券市场交易，必须到证券登记公司开立证券账户，然后凭此证券账户与证券公司签订证券交易委托协议，并在证券公司开立证券交易账户，以书面、电话以及其他方式，委托该证券公司代其买卖证券。交易市场开市后，如遇偶发事故，可宣布暂停交易。在宣布之前已成交的买卖仍然有效。
706、关于股票公开发行的方式,下列表述不正确的是()。
A、发行人及其主承销商应合理设定单一网上申购账户的申购上限,原则上不超过本次网上发行股数的1%
B、单个投资者只能使用一个合格账户申购新股,网下网上申购参与对象分开
C、向定价询价对象配售的股票,在约定的期间内不得上市流通
D、向询价对象配售(网下发行)和向一般投资者网上发行作为同一次发行,发行价格相同
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答案解析：本题考核股票公开发行的方式。发行人及其主承销商应合理设定单一网上申购账户的申购上限，原则上不超过本次网上发行股数的1‰。
711、某上市公司2011年进行重大资产重组,当年实施完毕后,购买的经营实体经历了一年的经营后,2012年底该经营实体的利润为当年提交盈利预测报告的75%,低于了预测的盈利情况,经查,不存在上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因,为此,上市公司下列相关人员的说法中,正确的是()。
A、董事长张某认为已经超过了盈利预测金额的50%,情况十分满意,无须作出任何解释
B、总经理王某认为应当在披露2012年年度报告的同时,在同一报刊上对未能实现预测作出解释,还要向投资人道歉
C、证监会的相关人员钱某认为,甲公司此种情况需要对其出具警示函
D、出具盈利预测的主管人员李某认为,自己当时出具的盈利预测报告编写依据可能存在问题,所购买的经营实体盈利能力正常,只要在媒体上向投资人稍作解释即可
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答案解析：本题考核上市公司盈利预测的信息披露要求。根据规定，重大资产重组实施完毕后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告预测金额的80%的，上市公司的董事长、总经理以及出具盈利预测报告的相关人员应当在上市公司披露年度报告的同时，在同一报刊上作出解释，并向投资者公开道歉；实现利润未达到预测金额50%的，可以对上市公司、相关机构及其责任人员采取
710、如果一家在上海证券交易所上市的股份有限公司股权分布不符合上市条件的,下列选项中,其股票会被终止上市的情况是()。
A、公司在规定的1个月内向本所提交解决股权分布问题的方案,但未获得上交所同意
B、其股票被实施停牌后,未在停牌后1个月内向本所提交解决股权分布问题的方案
C、其股票被暂停上市后,公司在暂停上市6个月内股权分布仍不具备上市条件
D、公司在规定的1个月内向本所提交解决股权分布问题的方案,并获得本所同意
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答案解析：本题考核股票终止上市的情形。根据规定，公司在规定的1个月内向本所提交解决股权分布问题的方案，但未获得上交所同意，属于暂停上市的情形，因此选项A不当选；其股票被实施停牌后，未在停牌后1个月内向上交所提交解决股权分布问题的方案，或者提交了方案但未获上交所同意的，属于暂停上市的情形，因此选项B不当选爱那个；公司在规定的1个月内向上交所提交解决股权分布问题的方案，并获得上交所同意，属于实施“退市风险警示”
701、张某原为A公司的技术开发人员,2004年5月离职与他人共同投资创办B公司,并于2005年3月开发完成一项与原在A公司执行技术开发任务有关的技术成果。根据规定,该项技术成果归()所有。
A、张某
B、公司
C、公司
D、张某和A公司
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答案解析：本题考核职务技术成果的确定。根据规定，离职后一年内继续从事与其原所在法人或者其他组织的岗位职责或者交付的任务有关的技术开发工作，属于“执行法人或者其他组织的工作任务”，即为职务技术成果。