根据规定,下列主体中,()应当按照国务院期货监督管理机构、财-2021年证券从业资格考试答案

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根据规定,下列主体中,()应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金,不得挪用。

A、期货公司

B、期货交易所

C、非期货公司结算会员

D、期货保证金安全存管监控机构

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答案解析:《期货交易管理条例》第三十一条 期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金,不得挪用。

下列关于客户下达交易指令的描述,正确的是()。

A、以书面方式下达交易指令的,客户应当填写书面交易指令单

B、以电话方式下达交易指令的,期货公司应当同步录音

C、以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的,期货公司应当以适当方式保存

D、以互联网方式下达交易指令的,期货公司应当对互联网交易风险进行特别提示

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答案解析:《期货公司监督管理办法》第五十五条 客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令。
以书面方式下达交易指令的,客户应当填写书面交易指令单;以电话方式下达交易指令的,期货公司应当同步录音;以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的,期货公司应当以适当方式保存。以互联网方式下达交易指令的,期货公司应当对互联网交易风险进行特别提示。

下列豆粕期货行情截图中,对期货行情相关术语描述正确的是()。

A、“2674”表示合约m1509开市前5分钟集合竞价产生的成交价

B、“-19”表示合约m1509最新价与上一交易日结算价之差

C、“455”表示交易者以2659元/吨申请卖出m1509合约的数量

D、“703456”表示交易者对m1509合约多空双边累计持有量

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答案解析:

开盘价是当日某期货合约交易开始前5分钟集合竞价产生的成交价,选项A正确;

涨跌是某交易日某合约交易期间的最新价与上一交易日结算价之差,选项B正确;

卖量是某一期货合约“卖价”对应的下单量,选项C正确;持仓量是期货交易者所持有的未平仓合约双边累计数量,选项D正确。

下列关于会员制期货交易所理事长的表述,正确的有()。

A、理事长因故临时不能履行职权的,由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权

B、理事长可以兼任总经理

C、理事长行使组织协调专门委员会的工作

D、理事长行使检查理事会决议的实施情况并向理事会报告

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答案解析:

《期货交易所管理办法》第二十七条理事会设理事长1人、副理事长1至2人。理事长、副理事长的任免,由中国证监会提名,理事会通过。理事长不得兼任总经理。
第二十八条理事长行使下列职权:(一)主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作;(二)组织协调专门委员会的工作;(三)检查理事会决议的实施情况并向理事会报告。

副理事长协助理事长工作。理事长因故临时不能履行职权的,由理事长指定

证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息有()。

A、受托从事的介绍业务范围

B、从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片

C、客户开户和交易流程、出入金流程

D、手续费标准

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答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十七条证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开下列信息:(一)受托从事的介绍业务范围;(二)从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片;(三)期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式;(四)客户开户和交易流程、出入金流程;(五)交易结算结果查询方式;(六)中国证监会规定的其他信息。

某饲料厂对其未来要采购的豆粕进行套期保值,待采购完毕时结束套期保值。当基差走弱时,意味着()。(不计手续费等费用)

A、该饲料厂实际的采购价格比套期保值开始时的现货价格要更理想

B、期货和现货两个市场对冲实现净盈利

C、期货市场盈利现货市场亏损

D、现货市场盈利期货市场亏损

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答案解析:饲料厂未来要购买豆粕,担心未来价格上涨,购买成本增加,则应进行买入套期保值。买入套期保值,基差走弱时,现货市场和期货市场盈亏相抵后,存在净盈利,因此饲料厂实际采购价格比套期保值开始时的现货价格要理想,选项AB正确;买入套期保值,基差走弱,只能说现货市场和期货市场盈亏相抵后存在净盈利,不能判断一定是期货市场盈利还是现货市场盈利,因此CD不正确。

下列关于期货交易所会员分级结算制度的说法,正确的有()。

A、期货交易所对结算会员结算

B、结算会员对非结算会员结算

C、非结算会员对其受托的客户结算

D、结算会员由交易结算会员和特别结算会员组成

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答案解析:《期货交易所管理办法》第六十五条 实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成。结算会员具有与期货交易所进行结算的资格,非结算会员不具有与期货交易所进行结算的资格。期货交易所对结算会员结算,结算会员对非结算会员结算,非结算会员对其受托的客户结算。
第六十六条结算会员由交易结算会员、全面结算会员和特别结算会员组成。
全面结算会员、特别结算会员可以为与其签订结算协

期货公司作为债务人时,人民法院不得冻结、划拨的资金包括()。

A、期货公司的权益资金

B、用于期货合约履行的结算准备金

C、期货公司的交易保证金

D、期货公司的其他财产

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答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十九条 期货交易所、期货公司为债务人的,人民法院不得冻结、划拨期货公司在期货交易所或者客户在期货公司保证金账户中的资金。
有证据证明该保证金账户中有超出期货公司、客户权益资金的部分,期货交易所、期货公司在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的,人民法院可以依法冻结、划拨该账户中属于期货交易所、期货公司的自有资金。

某德国投资者持有一笔人民币资产组合,需要对冲汇率风险,假设市场上没有欧元兑人民币的远期合约,该投资者选择3个月期欧元兑美元远期合约与3个月期美元兑人民币远期合约避险,则该投资者应()。

A、买入欧元兑美元远期合约

B、卖出欧元兑美元远期合约

C、买入美元兑人民币远期合约

D、卖出美元兑人民币远期合约

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答案解析:德国投资者持有人民币资产,面临人民币贬值,欧元升值的风险。即欧元/美元合约上涨;美元/人民币合约上涨,因此应买入欧元/美元远期合约,买入美元/人民币远期合约。