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基金交易业务的内部控制制度应对()等交易形式制定相应的流程和规则。Ⅰ.场内交易Ⅱ.场外交易Ⅲ.网下申购Ⅳ.网上申购
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ
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答案解析：场外交易（Ⅱ正确）、网下申购（Ⅲ正确）等特殊交易应当根据内部控制的原则制定相应的流程和规则。
证券和资金结算实行()原则。
A、货银对付
B、分级结算
C、分期付款
D、净额清算
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答案解析：选项B正确，证券和资金结算实行分级结算原则。
我国证券市场目前已经在()等品种实行了货银对付制度。
A、股、权证
B、权证、ETF
C、股、基金
D、基金、权证
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答案解析：选项B正确，我国证券市场目前已经在权证、ETF等一些创新品种实行了货银对付制度。但对A股、 基金等老品种的银货对付制度还在推行中。
基金管理人合规管理的原则不包括( )。
A、效益性
B、客观性
C、独立性
D、专业性
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答案解析：合规管理的基本原则：独立性原则、客观性原则、公正性原则、专业性原则、协调性原则
根据《私募基金监督管理办法》的规定,在判断个人投资者是否属于合格投资者时,其名下的各类财产和权益中,以下可视为金融资产的是()。Ⅰ.上市公司发行的股票Ⅱ.资产管理计划份额Ⅲ.有限公司股权Ⅳ.期货权益
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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答案解析：
私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人：
（1）净资产不低于1 000万元的单位；
（2）金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元的个人。上述金融资产包括银行存款、股票（Ⅰ正确）、债券、基金份额、资产管理计划（Ⅱ正确）、银行理财产品、信托计划、保险产品、期
下列不属于基金宣传推介材料的是()。
A、宣传单
B、基金公司的公开出版资料
C、基金代理销售协议
D、基金的海报
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答案解析：
基金宣传推介材料是指为推介基金向公众分发或者公布，使公众可以普遍获得的书面、电子或者其他介质的信息，包括以下几类：
(1)公开出版资料。
(2)宣传单、手册、信函、传真、非指定信息披露媒体上刊发的与基金销售相关的公告等面向公众的宣传资料。
(3)海报、户外广告。
(4)电视、电影、广播、互联网资料、公共网站链接广告、短信及其他音像、通信资料。<
基金从业人员参加后续培训应达到( )学时
A、15
B、10
C、20
D、25
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答案解析：基金从业人员参加后续培训应不少于15学时
下列关于基金管理人和基金托管人的说法正确的是( )。Ⅰ.基金管理人与基金托管人不得为同一人 Ⅱ.基金管理人与基金托管人不得相互出资 Ⅲ.基金管理人不得持有基金托管人的股份
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ
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答案解析：基金托管人和基金管理人不得为同一人，不得相互出资或持有股份
在基金机构中起核心作用的是( )
A、基金管理人
B、基金销售人
C、基金份额持有人
D、基金托管人
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答案解析：基金管理人在基金运作中具有核心作用，基金产品的设计、基金份额的销售与注册登记、基金资产的管理等重要职能多半由基金管理人或基金管理人选定的其他服务机构承担。