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某网站在销售货币基金的过程中,在官方网站及相关互联网资料中存在“年化收益10%”用语,但未提示风险,该行为属于()的禁止行为。Ⅰ.误导性陈述Ⅱ.违规承诺收益Ⅲ.重大遗漏Ⅳ.违规承诺损失
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅲ、Ⅳ
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答案解析：
基金信息披露的禁止行为：
（1）虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，重大遗漏是指披露中存在应披露而未披露的信息，以至于影响投资者做出正确决策（Ⅲ正确）；
（2）对证券投资业绩进行预测；
（3）违规承诺收益或者承担损失（Ⅱ正确）；
（4）诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构；
（5）登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭
销售机构在进行市场细分时应遵循的原则包括()。Ⅰ.易入原则Ⅱ.可测原则Ⅲ.成长原则Ⅳ.识别原则Ⅴ.利润原则
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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答案解析：
销售机构市场细分必须契合实际，能对基金销售工作起到积极、有效的作用，因此销售机构在进行市场细分时应遵循以下原则：
(1)易入原则；（Ⅰ正确）
(2)可测原则；（Ⅱ正确）
(3)成长原则；（Ⅲ正确）
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共同对手方的引入,使得交易双方无须担心交易对手的(),有利于增强投资信心和活跃市场交易。
A、操作风险
B、经营风险
C、信用风险
D、财务风险
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答案解析：选项C正确，共同对手方的引入，使得交易双方无须担心交易对手的信用风险，有利于增强投资信心和活跃市场交易。
关于提供ETF的申购和赎回清单,以下表述正确的是()。
A、在每日开市前,基金管理人需向证券交易所、基金业协会提供ETF的申购清单和赎回清单
B、在每日开市前,基金托管人需向证券交易所、基金业协会提供ETF的申购清单和赎回清单
C、在每日开市前,基金管理人需向证券交易所、证券登记结算机构提供ETF的申购清单和赎回清单
D、在每日开市前,基金托管人需向证券交易所、证券登记结算机构提供ETF的申购清单和赎回清单
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答案解析：在每日开市前，基金管理人需向证券交易所、证券登记结算机构提供ETF的申购清单和赎回清单，并通过基金公司官方网站和证券交易所指定的信息发布渠道予以公告。
下列属于股票、债券型开放式基金申购赎回原则的是()。Ⅰ.未知价Ⅱ.已知价Ⅲ.份额申购份额赎回Ⅳ.金额申购份额赎回
A、Ⅰ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ
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答案解析：股票、债券型开放式基金申购赎回原则采用未知价原则，金额申购、份额赎回原则。
关于基金管理人的合规管理,以下理解正确的是()。Ⅰ.合规管理是一种风险管理活动Ⅱ.合规管理包括检查、通报、评估、处置等管理活动Ⅲ.合规管理是公司长期健康发展确保盈利的基础Ⅳ.合规管理的独立性体现在对每个业务部门单独考核
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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答案解析：Ⅰ正确：合规管理是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律、监管规定、规则、行业自律准则等一种鉴
基金监管机构可以依法行使的监管权包括()。Ⅰ.检查权Ⅱ.行政处罚权Ⅲ.行政处分权Ⅳ.禁止出入境
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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答案解析：监管活动具有强制性有关基金监管的法律规定，具有强制性规范的性质。政府基金监管机构依法行使审批权、检查权（Ⅰ正确）、禁止权、撤销权、行政处罚权（Ⅱ正确）等监管权，均具有法律效力，具有强制性。
基金管理公司拟由其他人员代为履行基金经理职责时间超过()的,公司应当自决定之日起3个工作日内报告中国证监会相关派出机构,并进行相关信息披露。
A、10天
B、30天
C、60天
D、90天
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答案解析：基金管理公司拟由其他人员代为履行基金经理职责时间超过30天的，公司应当自决定之日起3个工作日内报告中国证监会相关派出机构，并进行相关信息披露
营销人员通过主动自我介绍与陌生人认识、交流,把陌生人发展成为潜在客户的方法,是
A、介绍法
B、缘故法
C、陌生拜访法
D、推广法
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答案解析：陌生拜访法针对陌生关系型群体，是营销人员通过主动自我介绍与陌生人认识、交流，把陌生人发展成为潜在客户的方法，是营销人员在开发客户中运用最多的方法；介绍法针对间接客户型群体，是通过现有客户介绍新客户。营销人员在开发客户的过程中，可与一部分客户建立良好的关系，再通过这些客户关系派生出新的客户关系，建立新的客户群；缘故法针对直接关系型群体，就是利用营销人员个人的生活与工作经历所建立的人际关系进行客户开发
某基金从业人员申请离职,没有遵守聘请合同规定期限提前申请离职并完成交接工作,而擅自离职违背了基金从业人员执业道德中的( )
A、诚实守信
B、忠诚尽责
C、专业审慎
D、保守秘密
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答案解析：忠诚尽责要求基金从业人员应做到，当基金从业人员提出辞职时，应当按照聘用合同约定的期限提前向公司提出申请，并积极配合有关部门完成工作移交。已提出辞职但尚未完成工作移交的，从业人员应认真履行各项义务，不得擅自离岗；已完成工作移交的从业人员应当按照聘用合同的规定，认真履行保密、竞业禁止等义务；专业审慎，是指基金从业人员应当具备与其执业活动相适应的职业技能，应当具备从事相关活动所必需的专业知识和技能，并保