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全国银行间市场债券交易采用询价交易方式,包括()交易步骤。
A、自主报价
B、格式化询价
C、确认成交
D、清算与交收
正确答案：公需科目题库搜索BC
答案解析：常识题，全国银行间市场债券交易采用询价交易方式，包括自主报价、格式化询价、确认成交3个交易步骤。回购交易成交后，最后一个步骤是成交双方办理债券和资金的结算。
当()时,应当召开公司债券持有人会议。
A、拟变更债券受托管理人
B、受托管理人拟取得担保的权利证明
C、保证人或者担保物发生重大变化
D、公司合并
正确答案：公需科目题库搜索CD
答案解析：
根据《公司债券发行试点办法》第二十七条规定，存在下列情况的，应当召开债券持有人会议：（1）拟变更债券募集说明书的约定；（2）拟变更债券受托管理人；（3）公司不能按期支付本息；（4）公司减资、合并、分立、解散或者申请破产；（5）保证人或者担保物发生重大变化；（6）发生对债券持有人权益有重大影响的事项。
下列人员不得担任上市公司独立董事的有()。
A、在上市公司或者其附属企业任职的人员
B、为上市公司或者其附属企业提供财务、法律、咨询等服务的人员
C、直接或间接持有上市公司已发行股份1%以上的股东
D、上市公司前10名股东中的自然人股东及其直系亲属
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答案解析：
由于独立董事必须具有独立性，因此，下列人员不得担任独立董事：(1)在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属和主要社会关系。直系亲属是指配偶、父母、子女等；主要社会关系是指兄弟姐妹、岳父母、儿媳、女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等；(2)直接或间接持有上市公司已发行股份1%以上或者是上市公司前10名股东中的自然人股东及其直系亲属；(3)在直接或间接持有上市公司已发行股份5%以
下列不属于股份公司股东大会行使的职权是()。
A、审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案
B、决定公司的经营方针和投资计划
C、决定公司的经营计划和投资方案
D、制定公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案
正确答案：公需科目题库搜索D
答案解析：决定公司的经营计划和投资方案和制定公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案是董事会的职权。
证券公司应通过()来控制自营业务运作风险。
A、合理的预警机制
B、严密的账户管理、严格的资金审批调度
C、规范的交易操作
D、完善的交易记录保存制度等
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答案解析：根据《证券公司内部控制指引》第四十八条，证券公司应通过合理的预警机制、严密的账户管理、严格的资金审批调度、规范的交易操作及完善的交易记录保存制度等，控制自营业务运作风险。
证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列情形()之一的,责令改正,给予警告。没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,撤销任职资格或者证券从业资格。
A、未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好
B、推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
C、未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容,并以书面方式向其揭示投资风险
D、未按照规定与客户签订业务合同,或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款
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答案解析：常识题，考查融资融券业务的监管和法律责任。
下列关于上市公司向不特定对象公开募集股份的特别规定,表述正确的有()。
A、上市公司原有股东可以参与认购新发股份
B、拟增发股份数量须不超过本次增发股份前股本总额的百分之五十
C、最近三个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于百分之六,扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比,以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据
D、
除金融类企业外,最近一期末不存在持有金融较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形
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答案解析：向不特定对象公开募集股份，除符合一般规定外，还应当符合下列特别规定：1.最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%。扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据；2.除金融类企业外，最近1期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形；3.发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均
证券公司融资融券业务的信息技术风险控制的措施包括()。
A、通过技术手段实时监控融资融券业务总规模
B、建立完善的融资融券业务信息技术系统
C、制定并严格执行信息技术系统日常运行管理制度
D、定期或不定期组织融资融券业务管理部门和营业部对备份方案和应急预案进行演练
正确答案：公需科目题库搜索CD
答案解析：本题考察对信息技术风险的控制。
股份有限公司董事、监事、高级管理人员所持本公司股份()不得转让。
A、自公司股票上市交易之日起最长一年内
B、自公司股票上市交易之日起最长半年内
C、在这些人员离职后半年内
D、在这些人员离职后一年内
正确答案：公需科目题库搜索C
答案解析：公司董事、监事、高级管理人员当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年内不得转让。公司董事、监事、高级管理人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。