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按支付方式划分,公司收购可以分为()。
A、要约收购
B、现金支付
C、证券支付
D、全面收购
正确答案：公需科目题库搜索C,普法考试助手薇信(xzs9523)
答案解析：按支付方式划分，公司收购可以分为现金支付和证券支付。
自营业务的风险主要有哪几种()。
A、合规风险
B、法律风险
C、市场风险
D、经营风险
正确答案：公需科目题库搜索CD
答案解析：此题考察自营业务的风险。
下列关于保荐业务的表述,正确的有()。
A、发行人因再次发行证券另行聘请保荐机构的,不应当终止保荐协议
B、保荐机构应当与发行人签订保荐协议,明确双方的权利和义务
C、刊登证券发行募集文件前终止保荐协议的,保荐机构和发行人应当分别向中国证监会报告,说明原因
D、刊登证券发行募集文件以后直至持续督导工作结束,保荐机构和发行人不得终止保荐协议,但存在合理理由的情形除外
正确答案：公需科目题库搜索CD
答案解析：发行人因再次申请发行证券另行聘请保荐机构、保荐机构被中国证监会撤销保荐机构资格的，应当终止保荐协议。
企业资产评估的范围包括但不限于()。
A、无形资产
B、负债
C、固定资产
D、流动资产
正确答案：公需科目题库搜索BCD
答案解析：资产评估的范围包括固定资产、长期投资、流动资产、无形资产、其他资产及负债。
在创业板首次公开发行股票并上市,若发行人本能达到最近两年连续盈利,则发行人应当符合的条件包括()。
A、最近一年营业收入不少于5000万元,最近两年营业收入增长率均不低于30%
B、最近一年盈利,且净利润不少于500万元
C、最近一年盈利,且净利润不少于800万元
D、最近一年营业收入不少于3000万元,最近两年营业收入增长率均不低于50%
正确答案：公需科目题库搜索B
答案解析：在创业板上市的公司首次公开发行股票的基本条件之一是，最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于1000万元，且持续增长；或者最近1年盈利，且净利润不少于500万元，最近1年营业收入不少于5000万元，最近两年营业收入增长率均不低于30%。
违反《证券公司监督管理条例》的规定,有下列情形()之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足10万元的,处以10万元以上60万元以下的罚款;情节严重的,撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上30万元以下的罚款。
A、证券公司未按照规定编制并向客户送交对账单,或者未按照规定建立并有效执行信息查询制度
B、证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券
C、资产托管机构、证券登记结算机构对违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的申请、指令予以同意、执行
D、资产托管机构、证券登记结算机构发现客户担保账户内的资金、证券被违法动用而未向国务院证券监督管理机构报告
正确答案：公需科目题库搜索CD
答案解析：常识题，考查融资融券业务的监管和法律责任。
与行政审批制相比,核准制的特点包括()。
A、发挥发行审核委员会的独立审核功能
B、由保荐机构培育、选择和推荐企业
C、股票发行定价上,由主承销商向机构投资者进行询价,并充分反映投资者的需求
D、证监会逐步转向强制性信息披露和合规性审核
正确答案：公需科目题库搜索BC
答案解析：核准制与行政审批制相比，具有以下特点：第一，在选择和推荐企业方面，由保荐机构培育、选择和推荐企业，增强了保荐机构的责任。第二，在企业发行股票的规模上，由企业根据资本运营的需要进行选择，以适应企业按市场规律持续成长的需要。第三，在发行审核上，发行审核将逐步转向强制性信息披露和合规性审核，发挥发审委的独立审核功能。第四，在股票发行定价上，由主承销商向机构投资者进行询价，充分反映投资者的需求，使发行定价
证券公司向中国证监会报送自营业务情况统计表的时间是()。
A、每年
B、每半年
C、每月
D、每周
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答案解析：证券公司应每月、每半年、每年向证监会和交易所报送自营情况。
企业改组为股份有限公司时,对其占用的国有土地通常采取()方式处置。
A、以土地使用权作价入股
B、缴纳土地出让金,取得使用权
C、缴纳土地租金
D、授权经营
正确答案：公需科目题库搜索BCD
答案解析：考察土地使用权处置。
发行人和承销商在发行过程中披露信息,应当遵循的原则包括()。
A、及时性原则
B、真实性原则
C、完整性原则
D、准确性原则
正确答案：公需科目题库搜索BCD
答案解析：信息披露的原则：（一）真实性原则、（二）准确性原则、（三）完整性原则、（四）及时性原则。