招股说明书摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况,无-2021年证券从业资格考试答案

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招股说明书摘要的目的仅为向公众提供有关本次发行的简要情况,无须包括招股说明书全文各部分的主要内容。

A、正确

B、错误

正确答案:公需科目题库搜索

答案解析:考察招股说明书摘要的一般要求。

发行人应披露董事、监事、高级管理人员及核心技术人员的简要情况,对核心技术人员,还应披露其主要成果及获得的奖项。

A、正确

B、错误

正确答案:公需科目题库搜索,考试助理薇-信:xzs9529

答案解析:考察发行人应披露的董事、监事、高级管理人员与核心技术人员的信息。

招股意向书公告的同时,发行人及其主承销商应刊登初步询价公告。

A、正确

B、错误

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答案解析:招股意向书公告的同时,发行人及其主承销商应刊登初步询价公告。

发行人应在招股说明书及其摘要披露后10日内,将正式印刷的招股说明书全文文本一式三份,分别报送中国证监会及其在发行人注册地的派出机构。

A、正确

B、错误

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答案解析:发行人应在招股说明书及其摘要披露后10日内,将正式印刷的招股说明书全文文本一式五份,分别报送中国证监会及其在发行人注册地的派出机构。

证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见,表明对本公司的保证。

A、正确

B、错误

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答案解析:证券交易所、其他政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见,均不表明对本公司的任何保证。

发行人应披露交易金额在1000万元以上或者虽未达到前述标准但对生产经营活动、未来发展或财务状况具有重要影响的合同内容。

A、正确

B、错误

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答案解析:发行人应披露交易金额在500万元以上或者虽未达到前述标准但对生产经营活动、未来发展或财务状况具有重要影响的合同内容。

我国的公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在1年以下期限内还本付息的有价证券。

A、正确

B、错误

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答案解析:我国的公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在1年‘以上’而非‘以下’期限内还本付息的有价证券。

我国《上市公司证券发行管理办法》规定,上市公司发行证券,应当由证券公司承销;非公开发行股票,发行对象均属于原前10名股东的,可以由上市公司自行销售。

A、正确

B、错误

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答案解析:我国《上市公司证券发行管理办法》规定,上市公司发行证券,应当由证券公司承销;非公开发行股票,发行对象均属于原前10名股东的,可以由上市公司自行销售。

申请取得基金托管资格,应当具备一定的条件,并经国务院证券监督管理机构或者国务院银行业监督管理机构核准。

A、正确

B、错误

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答案解析:申请取得基金托管资格,应当具备一定的条件,并经国务院证券监督管理机构和国务院银行业监督管理机构核准。要两个机构一起核准,不是其中之一。