发行人应当针对实际情况在招股说明书首页作“重大事项提示”,提-2021年证券从业资格考试答案

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发行人应当针对实际情况在招股说明书首页作“重大事项提示”,提醒投资者给予特别关注。

A、正确

B、错误

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答案解析:考察招股说明书的一般内容与格式的内容。

托管费通常按照基金资产总值的一定比率提取,逐日计算并累计,按月支付给托管人。

A、正确

B、错误

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答案解析:托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取,逐日计算并累计,按月支付给托管人。

基金份额持有人与基金管理人之间的关系是委托人、受益人与受托人的关系,也是所有者和经营者之间的关系。

A、正确

B、错误

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答案解析:基金份额持有人与基金管理人之间的关系是委托人、受益人与受托人的关系,也是所有者和经营者之间的关系。

国内融资方通过在国外的SPV在国际市场上以资产证券化的方式向国外投资者融资的方式称为离岸资产证券化。

A、正确

B、错误

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答案解析:国内融资方通过在国外的SPV在国际市场上以资产证券化的方式向国外投资者融资的方式称为离岸资产证券化。

管理费通常从基金的股息、利息收益中或从基金资产中扣除,也可以向投资者收取。

A、正确

B、错误

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答案解析:管理费通常从基金的股息、利息收益中或从基金资产中扣除,不另向投资者收取。

最近几年以来,亚洲债券市场的发展已日益成为亚洲各经济体,特别是东亚经济体加强区域金融合作的重要内容。

A、正确

B、错误

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答案解析:最近几年以来,亚洲债券市场的发展已日益成为亚洲各经济体,特别是东亚经济体加强区域金融合作的重要内容。

在经济全球化的浪潮下,保持本地区的金融稳定和经济安全依旧是亚洲各经济体共同关心的话题。

A、正确

B、错误

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答案解析:在经济全球化的浪潮下,保持本地区的金融稳定和经济安全依旧是亚洲各经济体共同关心的话题。是正确的。

上市公司发行证券,可以通过询价方式确定发行价格,也可以与主承销商协商确定发行价格。

A、正确

B、错误

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答案解析:上市公司发行证券,可以通过询价方式确定发行价格,也可以与主承销商协商确定发行价格。

无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的上下30%或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间,由买卖双方采用议价协商方式确定成交价后就可以直接成交。

A、正确

B、错误

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答案解析:无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的上下30%或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间,由买卖双方采用议价协商方式确定成交价,并经证券交易所确认后成交。

招股说明书全文文本封面应标有“×××公司首次公开发行股票招股说明书”字样,并载明发行人、保荐机构、主承销商的名称和住所。

A、正确

B、错误

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答案解析:考察招股说明书的封面、书脊、扉页、目录和释义的内容。