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361、经过整改,期货公司风险监管指标符合规定标准的,中国证监会派出机构应当自验收合格之日起()内解除对期货公司采取的有关措施。
A、3个工作日
B、5个工作日
C、10个工作日
D、30个工作日
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答案解析:期货公司风险监管指标符合规定标准的,中国证监会派出机构应当自验收合格之日起3个工作日内解除对期货公司采取的有关措施。
343、期货公司净资本的计算公式为()。
A、净资本=净资产+资产调整值+负债调整值-/+其他调整项
B、净资本=净资产-资产调整值-负债调整值-/+其他调整项
C、净资本=净资产×资产调整值÷负债调整值-/+其他调整项
D、净资本=净资产-资产调整值+负债调整值-/+其他调整项
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答案解析:净资本的计算公式为:净资本=净资产-资产调整值+负债调整值-/+其他调整项。
365、根据《期货公司风险监管指标管理办法》第三十三条的规定,下列表述错误的是()。
A、风险监管报表是期货公司编制的反映各项风险监管指标计算过程及计算结果的报表
B、负债、流动负债是指期货公司的对外负债,不含客户权益
C、资产、流动资产是指期货公司的自身资产,不含客户保证金
D、重大业务,是指可能导致期货公司风险监管指标发生20%以上变化的业务
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答案解析:重大业务,是指可能导致期货公司风险监管指标发生10%以上变化的业务。
357、风险预警期内,中国证监会派出机构可以要求期货公司进行重大业务决策时,应当至少提前()工作日向住所地中国证监会派出机构报送临时报告。
A、3个
B、5个
C、7个
D、9个
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答案解析:期货公司风险监管指标达到预警标准的,进入风险预警期。风险预警期内,中国证监会派出机构可视情况采取以下措施:(1)要求期货公司制定风险监管指标改善方案并定期对监管指标的改善情况进行书面报告;(2)要求期货公司进行重大业务决策时,应当至少提前5个工作日向住所地中国证监会派出机构报送临时报告,说明有关业务对风险监管指标的影响;(3)要求期货公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告。
349、中国证监会及其派出机构认为期货公司开展某项业务存在未预期风险特征的,可以根据()确定所需资本规模,并要求期货公司补充计提风险资本准备。
A、潜在风险状况
B、潜在套利机会
C、潜在收益情况
D、潜在结算情况
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答案解析:中国证监会及其派出机构认为期货公司开展某项业务存在未预期风险特征的,可以根据潜在风险状况确定所需资本规模,并要求期货公司补充计提风险资本准备。
363、期货公司违反《期货公司风险监管指标管理办法》规定的,中国证监会及其派出机构可以依据()第六十六条的规定处罚。
A、《期货交易管理条例》
B、《期货交易所管理办法》
C、《期货从业人员管理办法》
D、《期货市场客户开户管理规定》
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答案解析:期货公司违反本办法(期货公司风险监管指标管理办法)规定的,中国证监会及其派出机构可以依据《期货交易管理条例》第六十六条的规定处罚。
355、期货公司报送的风险监管报表存在漏报、错报,影响中国证监会及其派出机构对期货公司风险状况判断的,中国证监会派出机构应当要求期货公司()报送更正的风险监管报表。
A、5日内
B、10日内
C、15日内
D、立即
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答案解析:期货公司报送的风险监管报表存在漏报、错报,影响中国证监会及其派出机构对期货公司风险状况判断的,中国证监会派出机构应当要求期货公司立即报送更正的风险监管报表。
359、期货公司风险监管指标不符合规定标准的,中国证监会派出机构应当在知晓相关情况后()工作日内对期货公司不符合规定标准的情况和原因进行核实。
A、2
B、4
C、6
D、8
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答案解析:期货公司风险监管指标不符合规定标准的,中国证监会派出机构应当在知晓相关情况后2个工作日内对期货公司不符合规定标准的情况和原因进行核实,视情况对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施,并责令期货公司限期整改,整改期限不得超过20个工作日。
353、期货公司的风险监管报表被相关会计师事务所出具了保留意见、带强调事项段或其他事项段无保留意见的,期货公司应当自审计意见出具的()工作日内就涉及事项对风险监管指标的影响进行专项说明。
A、5个
B、10个
C、15个
D、20个
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答案解析:期货公司的风险监管报表被相关会计师事务所出具了保留意见、带强调事项段或其他事项段无保留意见的,期货公司应当自审计意见出具的5个工作日内就涉及事项对风险监管指标的影响进行专项说明,并向住所地中国证监会派出机构进行书面报告。
347、期货公司借入次级债务、向股东或者其关联企业借入具有次级债务性质的长期借款以及其他清偿顺序在普通债之后的债务,可以按照规定计入()。
A、负债
B、最低限额结算准备金
C、净资产
D、净资本
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答案解析:期货公司借入次级债务、向股东或者其关联企业借入具有次级债务性质的长期借款以及其他清偿顺序在普通债之后的债务,可以按照规定计入净资本。